为管理者树立风险控制理念，帮助其理解内部控制渗透在企业管理的方方面面，或多或少存在于每一个管理者的每一个行动中，它无处不在，内部控制培训能帮助管理者更加系统全面的了解内部控制，更加清晰的组织、参与、实施内部控制。
为具体从事内部控制工作的人员教授一些具体的工作方法。

12 H

内控的概念和理念
1．了解内控的概念；
2．理解内控是一种管理理念；
3.
通过案例了解内控；
萨班斯法案、企业内部控制应用指引；
人的日常行为折射出的风险控制理念；
企业内部风险控制是更加系统、全面的管理理念和方法；
案例、讲解
树立风险控制理念


1．企业在内控方面的通常缺陷；
2．外部审计的局限性
通过案例了解企业在内控方面通常存在的缺陷；
道德风险无处不在；
内部控制不是独立的管理职能，企业似有似无的内控现状；
审计师、律师并不完全可信；
科学的内控理念和方法能让股东更放心；
讲解、练习、案例分享
内控方法


1．发现潜在的风险；
2．给管理一个清晰的定位；
3.找出企业目前的薄弱环节；
4.关注价值观、客户、产品、信息、资产、现金、对外报告、拓展新业务或收购等流程控制；
5.针对薄弱环节采取保护措施，关键控制点的识别；
如何发现步步逼近的风险；
风险的类型；
分析评估风险；
明确究竟是谁的职责；
认清你是谁？明确每个管理定位；
什么是控制？
经常使用的控制工具，预防性控制和检查性控制；
经常使用的控制目标和作业方法
企业文化、价值观的重要性；
如何选择客户，预防性控制在采购业务中运用；
信息系统的安全性非常重要；
检查性控制在保证资产安全方面的重要作用；
物流控制；
有效的反馈流程是让所有人都满意的法宝；
每个企业任何时期都要重视的现金管理控制；
银行、客户的往来核对是基本的内控管理手段；
对外报告不容忽视；
突发事件谁来处理？
拓展新业务或并购业务及资本运作中的内部控制方法；
到底应该给管理者支付多少薪金？
绩效考评让内控更加有效；
讲解、练习、案例分享
内控的跟踪监控
1．内控实施后的跟踪监控；
2．评估内控结果；
3．管理层的内控报告；
内控的监督记录同样重要；
整理数据、分析数据，形成报告；
及时汇报，定期沟通；
专业人士进行评估内控质量；
管理层出具内控报告；
内控报告的形式、内容；
外部审计师的鉴证；
讲解